采購公告
公告編號：XTXYGG202511061
一、采購項(xiàng)目基本情況
采購人：華潤深國投信托有限公司
采購項(xiàng)目編號：LX[2025]100013
采購項(xiàng)目名稱：華潤信托反洗錢社會審計(jì)服務(wù)項(xiàng)目
采購內(nèi)容或范圍：委托專業(yè)機(jī)構(gòu)提供反洗錢專項(xiàng)審計(jì)服務(wù)。
1.審計(jì)目標(biāo)：了解反洗錢管理情況，作出審計(jì)評價(jià)；揭示反洗錢管理風(fēng)險(xiǎn)和問題；提出審計(jì)建議，促進(jìn)提升反洗錢管理水平。
2.審計(jì)區(qū)間：2024年1月1日至2025年12月31日；根據(jù)工作需要，對重要事項(xiàng)進(jìn)行追溯或延伸審計(jì)。
3.審計(jì)內(nèi)容：（1）反洗錢內(nèi)控管理體系：包括風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略/政策和程序、制度體系、信息系統(tǒng)和反洗錢數(shù)據(jù)/信息、內(nèi)外部監(jiān)督與檢查、績效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制、培訓(xùn)和宣傳。（2）客戶盡職調(diào)查和記錄保存：包括客戶盡職調(diào)查、渠道管理情況、客戶身份資料及交易記錄保存。（3）洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估：包括產(chǎn)品業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級評定、洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評估。（4）交易報(bào)告：可疑交易監(jiān)測和報(bào)告。（5）特別預(yù)防措施：名單監(jiān)控。
4.服務(wù)范圍：包括審計(jì)準(zhǔn)備、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)結(jié)果運(yùn)用、審計(jì)整改、增值服務(wù)。
具體內(nèi)容詳見附件。
二、供應(yīng)商資格要求
1. 資格要求:響應(yīng)供應(yīng)商為中華人民共和國境內(nèi)合法注冊的獨(dú)立法人或其他組織，具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力，具有獨(dú)立訂立合同的權(quán)利（提供營業(yè)執(zhí)照）。
2. 業(yè)績要求:2024年1月1日至報(bào)價(jià)截止日期間，具有不少于5項(xiàng)反洗錢專項(xiàng)審計(jì)或咨詢服務(wù)案例，且2020年11月1日至報(bào)價(jià)截止日期間至少具有1項(xiàng)反洗錢專項(xiàng)審計(jì)服務(wù)案例（提供合同首頁、簽章頁及內(nèi)容頁等）。
3. 信用要求:（1）響應(yīng)供應(yīng)商（含聯(lián)合體響應(yīng)的成員單位）未被“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”網(wǎng)站（www.gsxt.gov.cn）列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（如：提供網(wǎng)站查詢界面截圖）；
（2）響應(yīng)供應(yīng)商（含聯(lián)合體響應(yīng)的成員單位）未被“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）列入嚴(yán)重失信主體名單（如：提供網(wǎng)站查詢界面截圖）。
三、采購文件的獲取
采購文件在華潤守正采購交易平臺發(fā)布，不再另行線下提供紙質(zhì)采購文件，凡有意參與者請自行登錄守正平臺查看和下載采購文件。
四、響應(yīng)文件的提交
響應(yīng)文件提交/報(bào)價(jià)截止時(shí)間： 2025-11-12 09:00:00 （北京時(shí)間，若有變化另行通知）
響應(yīng)文件提交/報(bào)價(jià)方式：在響應(yīng)文件提交/報(bào)價(jià)截止時(shí)間前，通過華潤守正采購交易平臺提交電子響應(yīng)文件或報(bào)價(jià)，逾期提交將被拒收。
五、采購人聯(lián)系方式
聯(lián)系人：南楠
電話：18603058095
郵箱：nann@crctrust.com
六、采購明細(xì)
行號 | 采購內(nèi)容 | 需求數(shù)量 | 單位 | 補(bǔ)充說明 |
1 | 華潤信托反洗錢社會審計(jì)服務(wù)項(xiàng)目 | 1 | 項(xiàng) | 無 |
七、答疑澄清、通知
答疑澄清、通知等文件一經(jīng)在華潤守正采購交易平臺發(fā)布，視為已發(fā)放給相應(yīng)供應(yīng)商（發(fā)放時(shí)間即為發(fā)出時(shí)間），請隨時(shí)關(guān)注華潤守正采購交易平臺發(fā)布的相關(guān)信息，并及時(shí)查閱和處理。
八、服務(wù)費(fèi)交納
本項(xiàng)目向成交人收取服務(wù)費(fèi),供應(yīng)商收到預(yù)成交通知書和服務(wù)費(fèi)交款通知書10日內(nèi),向平臺運(yùn)營方(華潤守正招標(biāo)有限公司)支付服務(wù)費(fèi),經(jīng)確認(rèn)無誤后由采購人發(fā)送成交通知書。平臺運(yùn)營方在收到服務(wù)費(fèi)后向成交人開具服務(wù)費(fèi)發(fā)票。
收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目總成交金額＜50萬元的采購項(xiàng)目，免收服務(wù)費(fèi)。項(xiàng)目總成交金額≥50萬元的采購項(xiàng)目，按成交金額的0.15%向成交人收?。ń痤~四舍五入，精確到分）。單項(xiàng)目總收費(fèi)封頂100000元。其他說明：（1）總價(jià)采購，收費(fèi)基數(shù)為成交金額；單價(jià)、費(fèi)率采購，收費(fèi)基數(shù)為預(yù)算金額。（2）單項(xiàng)目存在多個(gè)成交人情形的，按總成交金額計(jì)算收費(fèi)總額，各成交人按成交比例分?jǐn)?；?xiàng)目總成交金額50萬以上，但單個(gè)成交人成交金額少于50萬仍按比例收取服務(wù)費(fèi)。
退款說明：成交通知書發(fā)布后,平臺提供相關(guān)服務(wù)已完成,成交人已交納服務(wù)費(fèi)不予退還。
多成交人服務(wù)費(fèi)收取示例：
以某項(xiàng)目總成交金額100萬為例,A、B、C多成交人情形,總服務(wù)費(fèi)為0.15萬,
供應(yīng)商A成交金額為50萬,A服務(wù)費(fèi)為0.075萬;
供應(yīng)商B成交金額為30萬,B服務(wù)費(fèi)為0.045萬;
供應(yīng)商C成交金額為20萬,C服務(wù)費(fèi)為0.03萬。
九、其它事項(xiàng)
1.本公告在華潤守正采購交易平臺(https://www.szecp.com.cn/)上公開發(fā)布。
2.本項(xiàng)目采購?fù)ㄟ^守正平臺線上進(jìn)行，供應(yīng)商需注冊華潤守正采購交易平臺，通過平臺進(jìn)行響應(yīng)文件的遞交或報(bào)價(jià)，具體操作步驟可查閱網(wǎng)站首頁幫助中心的操作手冊，也可以聯(lián)系守正客服。
3.如對采購項(xiàng)目有異議，請登錄華潤守正采購交易平臺,通過異議菜單提出。
2025年11月06日